De drempel van 50 werknemers, uitgelegd

De grens ligt bij 50 werknemers, voor vrijwel elk privaat bedrijf

Richtlijn (EU) 2019/1937 verplicht private rechtspersonen met 50 of meer werknemers een intern meldkanaal in te richten (art. 8, lid 3). Voor de overgrote meerderheid van bedrijven is dat een harde grens zonder enige beoordelingsruimte — een EU-bedrijf heeft 50 of meer werknemers en is verplicht, of het heeft ze niet en is dat niet. Dat is bewust zo: anders dan de positie van het VK (behandeld in VK versus EU: wat is waar daadwerkelijk vereist), geeft de richtlijn de meeste EU-bedrijven een harde grens om zichzelf tegen af te zetten, in plaats van een algemene verwachting om te interpreteren. Een beperkte groep gereguleerde sectoren vormt de uitzondering — zie hieronder.

Waar "50 werknemers" tegen wordt afgezet

De drempel wordt beoordeeld per rechtspersoon, niet over een concern heen — een dochteronderneming met 60 werknemers is verplicht, ook als de moedermaatschappij er geen heeft, en een dochteronderneming met 30 werknemers wordt niet over de grens getrokken door een grote moedermaatschappij. Wat de richtlijn niet specificeert, is precies hoe deeltijdmedewerkers in dat aantal moeten worden meegeteld; dat detail laat ze over aan de omzettingswet van elke lidstaat — precies het soort ding dat het waard is om te checken voor het specifieke land waar het om gaat, en niet om aan te nemen op basis van de richtlijntekst alleen.

Beide termijnen hiervoor zijn al verstreken

De richtlijn stelde twee omzettingstermijnen, en op het moment dat u dit leest, liggen beide al achter ons:

• 17 december 2021 — de algemene termijn (art. 26, lid 1), voor private rechtspersonen met 250 of meer werknemers.
• 17 december 2023 — een verlengde termijn die specifiek gold voor rechtspersonen met 50 tot 249 werknemers (art. 26, lid 2, een afwijking van art. 26, lid 1).

Met andere woorden: er is geen toekomstige datum meer om naartoe te plannen. Als uw bedrijf vandaag 50 of meer werknemers in de EU heeft, is de verplichting om een kanaal te hebben niet aanstaande — die geldt al.

De ene tegemoetkoming voor kleinere bedrijven

Artikel 8, lid 6 staat rechtspersonen met 50 tot 249 werknemers toe om middelen te delen voor het ontvangen en onderzoeken van meldingen — bijvoorbeeld met andere entiteiten binnen hetzelfde concern, in plaats van een aparte functie helemaal zelf op te bouwen. Het is de eigen erkenning van de richtlijn dat een bedrijf van 60 mensen niet dezelfde interne machinerie nodig heeft als een bedrijf van 6.000 mensen. Het vermindert niet wat het kanaal moet bereiken (vertrouwelijkheid, de termijnen voor bevestiging en terugkoppeling, bescherming tegen represailles — dat alles blijft onverkort gelden) — het betekent alleen dat u niet wordt verwacht een zelfstandige compliance-afdeling op te bouwen om daar te komen. Dat is precies het gat dat klokkenluiderssoftware voor een bedrijf van deze omvang dicht: binnen 5 minuten live, met de termijnen voor bevestiging en terugkoppeling en een kant-en-klaar beleidsdocument al ingebouwd, zonder dat daar een juridisch team voor nodig is.

De uitzondering: sommige bedrijven zijn ook onder de 50 werknemers verplicht

De grens van 50 werknemers is niet universeel. Artikel 8, lid 4 laat de drempel volledig vervallen voor entiteiten die binnen de reikwijdte vallen van bijlage delen I.B en II van de richtlijn — in grote lijnen financiële diensten en entiteiten die onder anti-witwasregelgeving vallen en al aan EU-toezichtkaders zijn onderworpen, plus veiligheid van de burgerluchtvaart, maritieme veiligheid en veiligheid van olie- en gaswinning op zee. Een investeringsonderneming met 20 mensen in een van die categorieën is net zo verplicht als een met 200 mensen; personeelsaantal speelt daar geen rol. Daarnaast staat artikel 8, lid 7 een lidstaat toe om de verplichting breder uit te breiden tot onder de 50 werknemers, op basis van een eigen nationale risicobeoordeling gekoppeld aan effecten op milieu of volksgezondheid — of dat op u van toepassing is, is een landspecifieke vraag die de richtlijn zelf niet uniform beantwoordt. Zie wat een compliant meldkanaal daadwerkelijk vereist voor de rest van wat artikel 8 dekt naast de vraag over personeelsaantal.

Als uw bedrijf niet in een van de gereguleerde sectoren hierboven valt, is de grens van 50 werknemers nog steeds de juiste om uzelf tegen af te zetten — dit is een echte uitzondering, maar het is de uitzondering, niet de norm, voor de meeste lezers van dit artikel.

Als u niet zeker weet aan welke kant van de grens u zit

Twee dingen zijn het waard om te checken in plaats van aan te nemen. Ten eerste stelden sommige lidstaten strengere regels bovenop de basis van de richtlijn toen ze deze omzetten — zie de relevante landengids zodra deze voor uw jurisdictie is gepubliceerd. Ten tweede: als u dicht bij 50 zit, aan welke kant dan ook, is het de moeite waard om het kanaal te behandelen als iets dat u klaar moet hebben, niet iets waarmee u kunt wachten: zie de opzetgids voor wat u op orde moet hebben voordat u de grens overschrijdt, niet erna.

Juridische basis

• Art. 8, lid 3 — de drempel van 50 werknemers voor interne meldkanalen in de private sector.
• Art. 8, lid 4 — de vrijstelling van die drempel voor entiteiten binnen bijlage delen I.B en II (financiële diensten/AML, luchtvaart, maritiem, en veiligheid van olie- en gaswinning op zee).
• Art. 8, lid 6 — de mogelijkheid om middelen te delen voor entiteiten met 50 tot 249 werknemers.
• Art. 8, lid 7 — de optie voor lidstaten om de verplichting onder de 50 werknemers uit te breiden op milieu- of volksgezondheidsgronden.
• Art. 26, lid 1 — de algemene omzettingstermijn van 17 december 2021.
• Art. 26, lid 2 — de verlengde termijn van 17 december 2023 voor entiteiten met 50 tot 249 werknemers.

Alle uit Richtlijn (EU) 2019/1937 (geconsolideerde tekst, EUR-Lex). De lezing dat art. 8, lid 3 per rechtspersoon geldt (niet concernbreed) staat niet letterlijk zo in de richtlijntekst — zie de analyse van Osborne Clarke voor concerns voor de volledige redenering.